中國人民銀行公告〔2009〕第11號

    為拓寬證券公司證券資產管理業務的投資渠道，保護投資者利益，推動債券市場健康發展，根據《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發布）、《銀行間債券市場債券登記托管結算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號發布）等有關規定，現就證券公司為開展證券資產管理業務在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關事項公告如下：

    一、證券公司在全國銀行間債券市場從事證券資產管理業務時，應為其設立的各資產管理計劃（包括集合資產管理計劃、專項資產管理計劃和定向資產管理計劃）分別開立單獨的專用債券賬戶。賬戶名稱為“證券公司名稱—托管人名稱—資產管理計劃名稱”。

    二、資產管理計劃可直接進行債券交易和結算，也可通過結算代理人進行債券交易和結算。

    三、資產管理計劃直接進行債券交易和結算時，資產托管人應以資產管理計劃名義向中央國債登記結算有限責任公司（以下簡稱中央結算公司）申請開立債券賬戶，資產管理人可以資產管理計劃名義向全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱交易中心）申請辦理交易聯網手續。申請時應提交以下材料：

    （一）資產管理人與資產托管人的金融業務許可證（復印件）和企業法人營業執照副本（復印件）。

    （二）中國證券監督管理委員會頒發的資產管理業務資格證明文件（復印件）。

    （三）集合資產管理計劃、專項資產管理計劃的資產管理合同文本（復印件）和資產托管協議（復印件）；定向資產管理業務的資產管理合同（復印件）和資產托管協議（復印件）。

    （四）中國證券監督管理委員會出具的對該資產管理計劃的批準文件（復印件）（定向資產管理計劃除外）。

    （五）交易中心和中央結算公司要求的其他材料。

    資產管理人和資產托管人應對各自提交材料的真實性、準確性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

    四、資產管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算時，資產管理人應與結算代理人簽訂債券結算代理協議，有關業務比照金融機構法人辦理。

    結算代理人應代理資產管理計劃向中央結算公司申請開立債券賬戶。申請時除提交本公告第三條要求的材料外，還應提交資產管理人與結算代理人簽訂的債券結算代理協議（復印件）。

    五、中央結算公司和交易中心對申請材料進行審核后，按規定的程序辦理債券賬戶的開戶手續和交易聯網手續。

    六、資產管理計劃直接進行債券交易和結算時，其資產托管人應按照中國人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號的有關規定向中國人民銀行上海總部備案。備案材料如下：

    （一）本公告第三條第（一）、（二）、（四）項要求的材料。

    （二）交易中心出具的聯網通知書（若有）。

    （三）中央結算公司出具的開戶通知書。

    （四）中國人民銀行要求的其他材料。

    七、資產管理計劃通過結算代理人進行債券交易和結算時，結算代理人應根據中國人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號的有關規定備案。備案時除提交本公告第六條要求的材料外，還應提交資產管理人與結算代理人簽訂的債券結算代理協議（復印件）。

    八、資產管理計劃的管理人、托管人或結算代理人發生變更時，相關當事人應及時與交易中心及中央結算公司聯系，辦理相應的變更手續，并應在相關手續辦理完畢后參照中國人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號的有關規定備案。

    資產管理計劃終止時，資產管理計劃的管理人、托管人或結算代理人應及時與交易中心及中央結算公司聯系，辦理相應的注銷手續，并在相關手續辦理完畢后參照中國人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號的有關規定備案。

    九、除債券分銷業務外，同一證券公司管理的各債券賬戶之間不得相互進行債券交易。

    十、證券公司應當對各資產管理計劃專用債券賬戶進行單獨管理，不得挪用其管理的資產管理計劃專用債券賬戶的債券。

    十一、資產管理人、資產托管人或結算代理人在開展資產管理計劃的債券投資、交易和結算等相關業務時，應嚴格遵守全國銀行間債券市場相關管理規定。

    十二、交易中心和中央結算公司應根據本公告制定相關業務操作規程，報中國人民銀行備案后施行，切實做好資產管理計劃專用債券賬戶開立的相關工作。

    交易中心和中央結算公司應做好證券公司資產管理計劃專用債券賬戶交易、結算的日常監測工作，遇到異常情況應及時處理，并向中國人民銀行報告。

    十三、本公告自發布之日起施行。

    中國人民銀行

    二00九年七月十六日