《學位授權點合格評估辦法》
和《博士碩士學位論文抽檢辦法》公開征求意見

    為貫徹黨的十八大精神和《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》，保證學位與研究生教育質量，做好學位授權點合格評估工作和博士、碩士學位論文抽檢工作，國務院學位委員會、教育部制定了《學位授權點合格評估辦法》（征求意見稿）和《博士碩士學位論文抽檢辦法》（征求意見稿），現面向社會公開征求意見。歡迎有關單位、專家及社會各界人士提出寶貴意見和建議。

    公開征求意見時間截止到2014年1月11日，可通過以下方式提出意見建議：

    1、 電子郵件：haotl@moe.edu.cn

    2、 自動傳真：010-66097889

    3、 信函郵寄：北京市西城區大木倉胡同35號教育部研究生司質量監督與信息處，郵編：100816。

國務院學位委員會 教育部
2014年1月2日

學位授權點合格評估辦法

（征求意見稿）

    第一條 為保證學位與研究生教育質量，做好學位授權點合格評估工作，依據《中華人民共和國高等教育法》《中華人民共和國學位條例》及其暫行實施辦法，制定本辦法。

    第二條 本辦法中的學位授權點是指經國務院學位委員會審核批準的可以授予博士、碩士學位的學科或專業學位類別。

    第三條 學位授權點合格評估是我國學位授權審核制度的重要組成部分，每6年進行一輪，獲得學位授權滿6年的學術學位授權點和專業學位授權點，均須進行合格評估。

    第四條 學位授權點合格評估分為學位授予單位自我評估和教育行政部門隨機抽評兩個階段，以學位授予單位自我評估為主。每一輪評估的前5年為自我評估階段，最后1年為隨機抽評階段。

    第五條 學位授權點合格評估遵循科學、客觀、公正的原則，以人才培養為核心，重點評估研究生教育質量和學位授予質量。

    第六條 博士學位授權點合格評估由國務院學位委員會辦公室組織實施，碩士學位授權點合格評估由各省級學位委員會組織實施；其中，軍隊系統學位授權點合格評估，由中國人民解放軍學位委員會組織實施。

    第七條 學位授予單位自我評估為診斷式評估，是對本單位學位授權點的全面檢查，著眼于發現問題，辦出特色，持續提升研究生教育質量。鼓勵有條件的單位和學位授權點開展國際評估或專業資格認證。

    第八條 學位授予單位自我評估可根據本單位實際，統籌學術學位授權點和專業學位授權點，自主確定評估方式。基本程序是：

    （一）制訂自我評估實施方案，提出本單位自我評估的基本要求。

    （二）學位授權點在總結分析的基礎上，按照本單位自我評估基本要求組織自我評估材料。

    （三）聘請外單位同行專家對學位授權點進行評議，提出診斷式評議意見。專業學位授權點評議專家應有部分行業專家。

    （四）學位評定委員會根據同行專家評議意見，提出各學位授權點的自我評估結果，自我評估結果分為“合格”和“不合格”。

    （五）學位授予單位可根據自我評估結果，結合社會對人才的需求和自身發展情況，按學位授權點動態調整的有關辦法申請放棄或調整部分學位授權點。

    （六）學位授予單位在自我評估的基礎上，按要求撰寫各學位授權點的《自我評估總結報告》，并在指定的信息平臺上向社會公開。

    第九條 教育行政部門隨機抽評是在學位授予單位自我評估的基礎上，隨機抽取一定數量的學位授權點進行評估。抽評比例一般不低于各一級學科和專業學位類別的20%，覆蓋所有的學位授予單位。抽評材料為學位授予單位自我評估公開材料，從信息平臺上直接調取。

    抽評采用通訊評議的方式進行，個別學位授權點可進行專家實地評估。博士學位授權點的評議專家為國務院學位委員會學科評議組和全國專業學位研究生教育指導委員會專家；碩士學位授權點的評議專家，由各省級學位委員會和中國人民解放軍學位委員會自行確定。評議實行本單位專家回避制。

    第十條 評估結果的認定。

    （一）隨機抽評的學位授權點按專家評議意見認定。即：1/3（含1/3）至1/2（不含1/2）的參評專家認為“不合格”的學位授權點屬于限期整改的學位授權點；1/2（含1/2）以上的參評專家認為“不合格”的學位授權點屬于不合格學位授權點；其它學位授權點屬于合格學位授權點。

    （二）未抽評的學位授權點按學位授予單位自我評估結果認定。自我評估為“合格”的學位授權點屬于合格學位授權點；自我評估為“不合格”的學位授權點屬于限期整改的學位授權點。

    （三）未開展自我評估的學位授權點視為自動放棄學位授權，按不合格學位授權點認定。

    第十一條 省級學位委員會和中國人民解放軍學位委員會將學位授權點合格評估結果和處理意見報國務院學位委員會辦公室，由國務院學位委員會辦公室報國務院學位委員會審批。

    第十二條 國務院學位委員會根據學位授權點合格評估結果和處理意見，依據《中華人民共和國學位條例》第十八條之規定，分別做出限期整改或撤銷學位授權的處理決定。處理決定向社會公開。

    第十三條 撤銷授權的學位授權點，5年內不得申請學位授權，其在學研究生可按原渠道完成學位授予。

    第十四條 新增學位授權點獲得學位授權滿3年后，須接受專項合格評估。專項合格評估由國務院學位委員會辦公室統一組織，委托國務院學位委員會學科評議組和全國專業學位研究生教育指導委員會實施。評估結果按本辦法第十條和第十二條之規定進行認定和處理。

    第十五條 學位授予單位要保證自我評估材料的真實可信，對公開材料存在弄虛作假的學位授權點，將直接列為限期整改的學位授權點，對嚴重作假行為，將撤銷學位授權。

    第十六條 各有關單位、組織、專家和人員應嚴格遵守評估紀律，堅決排除非學術因素的干擾，對在評估活動中存在違紀行為的單位和個人，將依據有關法規嚴肅處理。

    第十七條 省級學位委員會、中國人民解放軍學位委員會和學位授予單位，可根據本辦法制訂相應的實施細則。

    第十八條 本辦法由國務院學位委員會辦公室負責解釋。

博士碩士學位論文抽檢辦法

（征求意見稿）

    第一條 為保證學位授予質量，做好博士、碩士學位論文抽檢工作，制定本辦法。

    第二條 博士學位論文抽檢由國務院學位委員會辦公室組織實施，碩士學位論文抽檢由各省級學位委員會組織實施；其中，軍隊系統學位論文抽檢由中國人民解放軍學位委員會組織實施。

    第三條 學位論文抽檢每年進行一次，抽檢范圍為上一學年度授予博士、碩士學位的論文，博士學位論文的抽檢比例為10%左右，碩士學位論文的抽檢比例為5%左右。

    第四條 博士學位論文抽檢從國家圖書館直接調取學位論文。碩士學位論文的抽取方式，由各省級學位委員會和中國人民解放軍學位委員會自行確定。

    第五條 按照學術學位和專業學位分別制訂博士學位論文評議要素和碩士論文評議要素。

    第六條 每篇抽檢的學位論文送3位同行專家進行評議，專家按照不同學位類型的要求對論文提出評議意見。

    第七條 3位專家中有2位以上（含2位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，將認定為“存在問題學位論文”。

    第八條 3位專家中有1位專家評議意見為“不合格”的學位論文，將再送2位同行專家進行復議。2位復議專家中有1位以上（含1位）專家評議意見為“不合格”的學位論文，將認定為“存在問題學位論文”。

    第九條 專家評議意見由各級抽檢部門向學位授予單位反饋。碩士學位論文抽檢的專家評議意見還應同時報送國務院學位委員會辦公室。

    第十條 學位論文抽檢專家評議意見的使用。

    （一）學位論文抽檢專家評議意見以適當方式公開。

    （二）對連續2年均有“存在問題學位論文”，且比例較高或篇數較多的學位授予單位，進行質量約談。

    （三）在學位授權點合格評估中，將學位論文抽檢結果作為重要指標，對連續多年出現“存在問題學位論文”的學位授權點，依據有關程序，做出限期整改或撤銷學位授權的處理。

    （四）學位授予單位應將學位論文抽檢專家評議意見，作為本單位導師招生資格確定、研究生教育資源配置的重要依據。

    第十一條 學位論文抽檢堅決排除非學術因素的干擾，任何單位和個人都不得以任何方式干擾抽檢工作的正常進行，參與評議工作的專家要公正公平，獨立客觀地完成評議工作。

    第十二條 本辦法由國務院學位委員會辦公室負責解釋。