根據國務院反壟斷委員會的工作計劃，我們起草了《橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南》（征求意見稿）（以下稱《指南》），現面向社會公開征求意見。

此次公開征求意見時間為2016年2月3日至2016年2月22日。有關單位和社會各界人士可以登陸國家發展改革委門戶網站（http://www.ndrc.gov.cn）價監局子站（http://jjs.ndrc.gov.cn/）“反壟斷”欄目，點擊“《橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南（征求意見稿）》公開征求意見”，對《指南》提出意見建議，并將意見發送到國家發展改革委（價監局）。

感謝您的參與和支持！

地址：北京市西城區月壇南街38號，國家發展改革委價監局，郵編：100824。

電子郵箱：wanjiang@ndrc.gov.cn

附件：《橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南》（征求意見稿）

國家發展改革委價監局

2016年2月2日

橫向壟斷協議案件寬大制度適用指南
（征求意見稿）

第一條  本指南的依據和目的

依據《中華人民共和國反壟斷法》（下稱《反壟斷法》）第四十六條第二款的規定，經營者主動向反壟斷執法機構（下稱執法機構）報告達成壟斷協議的有關情況并提供重要證據，執法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰（以下稱寬大制度）。為指導在橫向壟斷協議案件中適用上述規定，提高執法機構工作的透明度，便于經營者申請寬大，依據《反壟斷法》制定本指南。

第二條  寬大制度的意義

橫向壟斷協議通常具有嚴重排除、限制競爭的效果，相對更為穩固，同時也具有高度隱秘性，如果相關經營者能夠主動配合，將大大降低執法機構發現并展開調查的難度。因此，執法機構認為，對于那些愿意主動報告橫向壟斷協議并提供重要證據，同時停止涉嫌違法行為并配合執法機構調查的經營者，執法機構相應地給予經營者減輕或者免除處罰，有助于提高執法機構發現并查處壟斷協議行為的效率，節約行政執法成本，維護消費者的利益。同時，執法機構也認為，給予經營者寬大的額度應當與經營者協助執法機構查處壟斷協議案件的貢獻程度相匹配。

第三條  本指南的適用范圍

本指南僅適用于橫向壟斷協議案件。

橫向壟斷協議是指《反壟斷法》第十三條第一款所規定的具有競爭關系的經營者達成、實施的壟斷協議。本指南下文中所指的壟斷協議均指橫向壟斷協議。

第四條  經營者申請寬大的受理機構

參與壟斷協議的經營者可以在執法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規定的任何措施前，向國務院反壟斷執法機構申請寬大。同一壟斷協議案件中，經營者分別向不同的國務院反壟斷執法機構申請寬大且均被受理的，由國務院反壟斷執法機構協商處理。

執法機構采取《反壟斷法》第三十九條所規定的任何措施后，參與壟斷協議的經營者可以向負責調查的執法機構申請寬大。

第五條  經營者與執法機構的事先溝通

執法機構鼓勵經營者盡可能早地報告壟斷協議有關情況。經營者申請寬大前，可以匿名或者實名通過口頭或者書面方式與執法機構進行溝通。

第六條  經營者申請寬大應提交的材料

申請寬大的經營者應當提交壟斷協議有關情況的報告，同時應提交該經營者已經掌握的重要證據材料。

報告應當明確承認經營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》的壟斷協議行為，詳細說明達成和實施壟斷協議的具體情況。報告應當包括以下信息：（1）壟斷協議的參與者及其基本信息（包括名稱、地址、聯系方式及參與代表等）；（2）壟斷協議的聯絡情況（包括聯絡的時間、地點、內容以及具體參與人員）；（3）壟斷協議涉及的產品或者服務、價格、數量等；（4）影響的地域范圍和市場規模；（5）持續時間；（6）對經營者所提交證據的說明。

經營者所掌握的重要證據材料是指：執法機構尚未掌握案件線索或者證據的，足以使執法機構依據《反壟斷法》第三十九條啟動調查程序的證據；執法機構已經啟動調查程序的，對最終認定壟斷協議行為具有顯著增值作用的證據，包括：（1）在壟斷協議的達成方式和實施行為方面具有更大證明力或者補充證明價值的證據；（2）在壟斷協議的內容、達成和實施的時間、涉及的產品或者服務范疇、參與成員等方面具有補充證明價值的證據；（3）其他能夠強化壟斷協議證明力的證據。

一般認為，在壟斷協議達成、實施期間所產生的原始證據比傳來證據更具有證明力；直接證據比間接證據更具有證明力；數個種類不同、內容一致的證據比一個孤立的證據更具有證明力。

第七條  經營者申請寬大的初步報告

經營者在申請寬大時暫時無法提供全部材料的，可以先向執法機構提交關于壟斷協議的初步報告。初步報告應當明確承認經營者從事了涉嫌違反《反壟斷法》所禁止的壟斷協議行為，簡要說明達成和實施壟斷協議的基本情況，包括壟斷協議的參與者、涉及的產品或者服務、達成和實施的時間等。

經營者提交初步報告的，執法機構將出具書面意見，要求經營者在一定期限內補充相關材料，該期限最長一般不超過30日，特殊情況下可以延長至60日。如果經營者在執法機構要求的期限內補充提交相關材料，執法機構將以其收到初步報告的時間為申請寬大時間；經營者未在期限內按要求補充提交相關材料的，視為經營者未提出寬大申請。

經營者首次提出正式寬大申請，提交的材料需要補正的，如果提交的材料已經能夠說明壟斷協議的基本情況，執法機構將按照初步報告對待，并在向經營者出具的書面意見中載明。

第八條  經營者申請寬大的形式

經營者可以以口頭或者書面形式提交寬大的申請報告或者初步報告。以口頭形式報告的，執法機構將進行書面記錄并由經營者授權的報告人簽名確認；書面形式包括通過電子郵件、傳真或者書面紙質材料等，但經營者應當簽名、蓋章或者以其他方式確認。

第九條  經營者申請寬大的登記受理

經營者提交寬大的申請或者初步報告后，執法機構將進行登記確認，并在7個工作日內向經營者出具書面意見，明確收到的時間及材料清單。

經營者提交的寬大的正式申請材料不完整或者形式不滿足本指南第六條要求的，執法機構將在書面意見中告知經營者補正，并以最后收到符合要求的補正材料的時間為經營者正式申請寬大的時間。經營者提交初步報告的除外。

第十條  經營者獲得寬大需要滿足的其他條件

經營者提交寬大的申請或者初步報告后，如果未全面履行以下義務，執法機構一般不給予寬大：

（一）及時停止涉嫌違法行為，但執法機構為保證調查工作順利進行而要求經營者繼續實施上述行為的情況除外。經營者已經向境外執法機構申請寬大，并被要求繼續實施上述行為的，應當向執法機構報告；

（二）迅速、持續、全面、真誠地配合執法機構的調查工作；

（三）妥善保存并提供證據材料和信息，不得隱匿、銷毀、轉移證據材料或者提供虛假材料、信息；

（四）未經執法機構同意不得對外披露向執法機構申請寬大的情況；

（五）不得有其他影響反壟斷執法順利進行的行為。

經營者脅迫或者組織其他經營者參與達成、實施壟斷協議或者妨礙其他經營者停止該違法行為的，執法機構一般不對其免除處罰，但可以相應給予減輕處罰。

第十一條  經營者申請順位的確定

在發出行政處罰事先告知書之前，執法機構按照經營者申請寬大的時間先后為經營者排序，確定經營者申請寬大的順位，并書面告知經營者所處的順位。

經營者未履行本指南第十條第一款所列義務的，執法機構將取消其順位。第一順位的經營者存在本指南第十條第二款情形的，執法機構可以將其調整為第二順位經營者；情節嚴重的，執法機構可以取消其順位。

經營者的順位被調整或者取消后，其后順位的經營者可以依次向前遞補。

第十二條  執法機構的審理審查

執法機構調查認定壟斷協議行為成立的，案件執法人員應當在案件調查報告中根據經營者違法行為的情節輕重確定對經營者的處罰金額，并根據經營者申請寬大的順位提出是否給予經營者寬大以及處罰減免幅度的建議，執法機構依法在案件的審理審查程序中研究并作出決定。

一般情況下，執法機構在同一壟斷協議案件中最多給予三個經營者寬大。如果案件重大復雜、涉及經營者眾多，并且申請寬大的經營者確實提供了不同的重要證據材料，執法機構可以考慮給予更多的經營者寬大。

第十三條  執法機構免除、減輕經營者的罰款

對于第一順位的經營者，執法機構可以對經營者免除全部罰款或者按照不低于80%的幅度減輕罰款。在執法機構啟動調查程序前申請寬大并確定為第一順位的經營者，執法機構將給予免除全部罰款。

對于第二順位的經營者，執法機構可以按照30%至50%的幅度減輕罰款。對于第三順位及后序順位的經營者，可以按照不高于30%的幅度減輕罰款。

本指南所稱罰款是指，將申請罰款減免以外的所有情節綜合考慮后確定應當對經營者作出的罰款金額。

第十四條  執法機構減免沒收經營者的違法所得

為鼓勵經營者主動報告壟斷協議行為并提供重要證據，執法機構可以考慮在減免罰款的同時參考本指南第十三條考慮減免沒收經營者的違法所得。

第十五條  執法機構決定的告知和公開

執法機構在向經營者發送的行政處罰事先告知書中，將寫明擬給予經營者寬大的結果和理由，經營者有權依法向執法機構提出陳述、申辯或者聽證。

執法機構依照本指南最終決定給予經營者寬大的，應當在作出決定后的20個工作日內，依法將免予處罰決定書或者行政處罰決定書向社會公布。

第十六條  執法機構的保密義務

對經營者依據本指南申請寬大所提交的報告、形成的文書等材料，執法機構將另卷封存保管，未經經營者同意不得對外公開，任何其它機關、組織、個人均無權查閱；上述材料也不作為相關民事訴訟的證據使用，法律另有規定的除外。

執法機構不予寬大的，不得以經營者提交的材料作為認定經營者從事壟斷協議行為的證據。

第十七條  實施日期

本指南自    年   月   日起施行。