證監會對4宗案件作出行政處罰

近日，證監會依法對4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內幕交易案，1宗內幕交易及短線交易案，1宗中介機構違法違規案,1宗利用未公開信息交易案。

1宗內幕交易案中，吳福利是唐山港集團股份有限公司（簡稱唐山港）擬籌劃以發行股份購買資產并配套募集資金方式收購唐山港口實業集團有限公司優質股權和土地資產這一內幕信息的知情人。在內幕敏感期內，劉曉忠與吳福利存在聯絡，內容涉及唐山港重組事項，劉曉忠控制使用其母親“劉某珍”賬戶買入“唐山港”313,900股，沒有違法所得。劉曉忠的上述行為違反了《證券法》第76條關于禁止內幕交易的規定，吳福利的上述行為違反了《證券法》第76條關于禁止泄露內幕信息的規定，依據《證券法》第202條規定，我會決定責令劉曉忠依法處理非法持有的證券，并處以15萬元罰款；對吳福利處以10萬元罰款。

1宗內幕交易及短線交易案中，深圳市遠望谷信息技術股份有限公司（簡稱遠望谷）實際控制人徐玉鎖是遠望谷籌劃重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，徐玉鎖控制“廖某松”賬戶買入“遠望谷”250,000股，獲利約542萬元；2013年7月20日至2015年7月20日徐玉鎖為“遠望谷”持股5%以上的股東，在此期間，其控制使用“廖某松”賬戶兩次短線交易“遠望谷”。徐玉鎖的上述行為違反了《證券法》第47、76條規定，依據《證券法》第195、202、233條及《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3、5條規定，我會決定對徐玉鎖內幕交易行為沒收違法所得約542萬元，并處以約1,627萬元罰款；對徐玉鎖兩次短線交易行為給予警告，并處以合計20萬元罰款；同時對徐玉鎖采取5年證券市場禁入措施。

1宗中介機構違法違規案中，愛建證券有限責任公司（簡稱愛建證券）在擔任浙江步森服飾股份有限公司與廣西康華農業股份有限公司（簡稱康華農業）重大資產重組項目獨立財務顧問過程中，對康華農業財務數據的盡職調查不充分、未勤勉盡責，未發現康華農業財務造假的問題，導致所制作、出具的文件具有虛假記載。愛建證券的上述行為違反了《證券法》第173條規定，依據《證券法》第223、226條規定，我會決定責令愛建證券改正違法行為，并處以30萬元罰款；對項目主辦人王建輝、彭娟娟給予警告，并分別處以10萬元罰款；對項目協辦人廖標穩給予警告，并處以8萬元罰款。

1宗利用未公開信息交易案中，銀華基金管理有限公司基金經理郭建興于2013年6月1日至2015年9月8日期間，將因任職基金經理獲取的基金未公開信息泄露給張超，二人共同利用未公開信息從事相關證券交易活動。郭建興、張超的上述行為違反了《基金法》（2013年6月1日起施行）第21條第（6）項、《基金法》（2015年4月24日修正）第20條第（6）項規定，依據《基金法》（2013年）第124條、《基金法》（2015年）第123條、《證券法》第233條、《證券市場禁入規定》（證監會令第33號）第3、5條規定，我會決定對郭建興、張超責令改正，沒收違法所得約273萬元，并處以約821萬元罰款；同時對郭建興采取5年證券市場禁入措施。

上述行為違反了證券法律法規，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續對內幕交易、短線交易、利用未公開信息交易、中介機構違法違規等行為保持高壓態勢，依法依規精確打擊，保護投資者合法權益。