證監會對方正證券信息披露違法等4宗案件作出處罰

新華社北京5月5日電(記者 王都鵬 劉慧)中國證監會5日通報,證監會對方正證券信息披露違法等4宗案件集中進行了聽證、復核,4宗案件共涉及49個主體,罰款金額共計1113萬元。

方正證券股份有限公司等信息披露違法案中,方正證券自IPO開始并延續多年未如實披露控股股東與其他股東的關聯關系,違法情節嚴重。此外,方正集團還隱瞞其股東簽署的對方正集團股權結構及控制關系產生重大影響的協議,未配合方正證券履行信息披露義務。

方正科技股份有限公司等信息披露違法案中,方正科技長期未如實披露關聯交易且公司主要銷售業務通過該關聯交易發生。此外,北大方正集團有限公司、武漢國興科技發展有限公司未按規定披露持有方正科技股票,未將二者構成一致行動人的事實告知方正科技。

中國高科股份有限公司等信息披露違法案中,中國高科2012年年報未按規定披露關聯交易累計5343.38萬元,占中國高科2011年末歸屬于母公司股東凈資產(7.47億元)的7.15%,且該筆關聯交易對中國高科凈利潤造成重大影響。

北大醫藥股份有限公司等信息披露違法案中,北大醫藥未按規定披露北大資源控股有限公司與北京政泉控股有限公司簽訂股權代持協議書,占北大醫藥總股本的6.71%。

證監會對涉案的4家上市公司、控股股東及其他信息披露義務人分別給予頂格60萬元罰款,對直接負責的主管人員余麗、周伯勤、李友、方中華、李國軍等分別給予頂格30萬元罰款,對李友、余麗同時涉及多案的情形從重處罰,分別給予二人終身及10年市場禁入。