證監會:擬暫停新沃基金公募基金申請6個月

2017-05-19 21:20 來源: 新華社
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新華社北京5月19日電(記者 王都鵬、劉慧)中國證監會19日通報,證監會責令新沃基金針對核查發現的合規風控問題進行改正,暫停辦理公司特定客戶資產管理計劃備案手續,暫停受理公司的公募基金產品注冊申請6個月,對負有管理責任的董事長、總經理及督察長出具警示函。

據了解,2016年12月20日,新沃基金管理的乾元2號特定客戶資產管理計劃,受持有的信用債券違約及高杠桿操作相互疊加影響,發生大額質押回購到期無法償付的情況。

同期,證監會對新沃基金及旗下產品運作情況進行了專項現場核查。核查發現,新沃基金對前述專戶產品的風控缺失、管理失當,是造成風險事件的根本原因。同時,新沃基金在公募基金的管理上也存在一定違規問題與風險隱患。

證監會新聞發言人張曉軍在例行新聞發布會上說,對于新沃基金管理有限公司專戶業務風控缺失導致的重大風險事件,證監會立即督促基金公司及相關各方及時處理相關風險事件,截至目前,相關回購已全部解除,產品質押杠桿已全部消化,風險因素得到有效化解。

【我要糾錯】 責任編輯:劉楊
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