證監會通報今年專項執法行動第二批案件查辦進展

4月14日，證監會啟動調查2017年專項執法行動第二批共16起案件，堅決打擊惡性操縱市場行為。工作開展以來，稽查部門集中力量、周密組織，深入調查。目前，已有9起案件進入審理程序，相關工作取得積極進展。

根據調查掌握的情況，這批案件涉及的操縱行為集中表現為：一是行為人糾集違法團伙、籌集巨量資金、使用大量賬戶輪番炒作“次新股”。例如，今年2月至3月期間，某企業及其實際控制人組建、控制一個分工明確的操盤團隊，通過多個資金中介籌集數十億資金，利用300多個證券賬戶，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，連續炒作多只次新股，涉嫌操縱市場。二是上市公司實際控制人勾結私募機構涉嫌實施信息操縱。例如，某上市公司實際控制人與私募機構內外勾結，人為操控“增持股份”、“高送轉”等信息發布時間，雙方共同出資并由私募機構操作200多個證券賬戶，利用資金優勢，采用頻繁對倒成交、盤中拉抬股價、快速封漲停等異常交易手法，操縱股價。三是新三板公司實際控制人為達到特定目的操縱本公司股價。例如，某新三板公司實際控制人為了順利減持股份、大額套現，專門組織操盤團隊，通過資管計劃、“空殼”公司和他人證券賬戶，采用連續買賣、自買自賣等異常交易手法，制造該公司股份交投活躍假象，吸引做市商和投資者參與交易，借機減持股份。

近年來，操縱市場呈現新的違法特征:一是操縱主體“團伙化”，機構主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進行內部分工，有組織地實施操縱市場。二是在傳統資金優勢、持倉優勢基礎上，濫用信息優勢操縱股價問題突出。三是多種手法交織并用，短時間輪番炒作多只股票，容易引發負面效仿，市場影響十分惡劣。

操縱市場行為誤導和欺騙投資者，破壞定價功能，歷來是證監會稽查執法的重點。下一步，證監會將繼續以專項行動為抓手，持續保持對操縱市場行為的打擊力度，抓緊推進第二批案件辦理，對違法主體依法嚴肅處理。涉嫌犯罪的，依法移送公安機關追究刑事責任。相關個案的進一步查處情況，證監會將及時向社會公布。