證監會出臺監管新規
明確“三類股東”企業上市審核標準

針對新三板掛牌企業申請IPO過程中遇到的“三類股東”問題，中國證監會新聞發言人常德鵬在12日的例行新聞發布會上表示，監管部門近期明確了新三板掛牌企業申請IPO時存在“三類股東”的監管政策。

常德鵬表示，2016年以來，隨著新三板掛牌企業申請IPO數量逐步增多，部分企業出現契約型私募基金、資產管理計劃、信托計劃等“三類股東”。

常德鵬表示，考慮到“三類股東”問題不僅涉及到IPO監管政策，還涉及新三板發展問題，證監會近期明確了新三板掛牌企業申請IPO時存在“三類股東”的監管政策，具體如下：一是為保證擬上市公司的穩定性、確保控股股東履行誠信義務，要求公司控股股東、實際控制人、第一大股東不得為“三類股東”；二是鑒于目前管理部門對資管業務正在規范過程中，為確保“三類股東”依法設立并規范運作，要求其已經納入金融監管部門有效監管；三是為從嚴監管高杠桿結構化產品和層層嵌套的投資主體，要求存在上述情形的發行人提出符合監管要求的整改計劃，并對“三類股東”做穿透式披露，同時要求中介機構對發行人及其利益相關人是否直接或間接在“三類股東”中持有權益進行核查；四是為確保能夠符合現行鎖定期和減持規則，要求“三類股東”對其存續期作出合理安排。（記者 周琳）