證監會發布投行類業務內控指引防范化解風險

新華社北京3月30日電（記者王都鵬、劉慧）中國證監會新聞發言人常德鵬30日說，為落實依法、全面、從嚴的總體監管思路，督促證券公司提高投行類業務內部控制水平、完善自我約束機制，壓實主體責任、防范化解風險，證監會于近日發布證券公司投資銀行類業務內部控制指引。

近年來，隨著投行類業務快速發展，行業普遍存在“重發展、輕質量”“重規模、輕風險”“重前端承做、輕后期督導”等現象，亟待從機制上進行整治和規范。常德鵬在證監會例行發布會上說，為此，證監會起草了投行類業務內控指引，旨在統一行業認識、明確相關要求、加強實踐指導。

常德鵬說，投行類業務內控指引主要包括四方面要求，一是著力解決業務活動管控不足，過度激勵等導致投行類業務風險產生的根源性問題。二是突出投行類業務內部控制標準的統一。三是完善以項目組和業務部門、質量控制、內核和合規風控為主的“三道防線”基本架構，構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控制體系。四是強調投行類業務內部控制的有效性。

據了解，證監會于2017年9月8日就投行類業務內控指引向社會公開征求意見。考慮到行業落實有關制度、人員等方面要求需要一定時間，投行類業務內控指引自2018年7月1日起正式施行。