證監會通報2017年證券期貨市場誠信情況

為深入學習貫徹黨的十九大精神，全面貫徹落實中央經濟工作會議和全國金融工作會議工作部署，落實國務院《社會信用體系建設規劃綱要（2014－2020年）》的工作安排，加強誠信監管，提升資本市場誠信水平，近日，證監會資本市場誠信建設辦公室根據資本市場誠信數據庫的數據信息，對2017年資本市場誠信狀況進行了統計、分析。

根據誠信數據庫記錄的違法失信信息，我們對2017年度證券期貨市場各類活躍主體的誠信狀況進行了分析梳理。從違法失信主體情況看，2017年度存在違法失信記錄的機構共1072家。其中，上市公司相關責任主體355家、非上市公眾公司相關責任主體117家、公司債券發行人57家、證券公司75家、基金管理公司27家、期貨公司52家、證券投資咨詢機構46家、基金銷售機構37家、資信評級機構2家，會計師事務所22家、資產評估機構16家、律師事務所14家、私募基金管理人174家、機構投資者61家、其他違法失信機構17家。其中，以上市公司相關主體、私募基金管理人相關主體和非上市公眾公司相關主體為主，約占全部違法違規主體的60.2%。

2017年度存在違法失信記錄的個人共1716人。其中，上市公司相關人員927人、非上市公眾公司相關人員77人、公司債券發行人相關人員24人，證券公司從業人員109人、基金管理公司從業人員60人、期貨公司從業人員54人、證券投資咨詢機構從業人員1人、會計師事務所從業人員106人、資產評估機構從業人員37人、律師事務所從業人員18人、私募基金管理人從業人員29人、個人投資者245人、其他人員29人。其中，以上市公司相關人員（包括上市公司董監高，上市公司控股股東、實際控制人，上市公司持股5%以上個人投資者，上市公司并購重組交易對方董監高，擬上市公司董監高）為主，占比54.0%。

從違法失信行為情況看，市場違法失信行為中信息披露違法失信行為仍然高居首位，占比47.4%，內控管理違法失信行為占比21.5%，業務經營違法失信行為占比17.2%，市場交易違法失信行為占比13.6%。上市公司責任主體的違法失信行為主要是信息披露違法，這一定程度上說明信息披露違法失信行為既是上市公司監管的核心，也是市場違法失信的“高危區”。

今后，證監會將繼續高度重視并持續加強誠信建設，促進資本市場長期穩定健康發展。