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證監會就新股首日交易出現"秒停"現象等答記者問
中央政府門戶網站 www.prettygoddess.com   2014年02月14日 19時18分   來源:證監會網站

    2014年2月14日,證監會召開新聞發布會,新聞發言人張曉軍發布了關于廢止部分證券期貨規章的決定(第十二批)以及《證券交易數據交換協議》等三項行業標準,之后回答了記者關心的問題。

    問:有媒體稱,近日新股首日交易出現“秒停”現象,雖然避免了首日爆炒的現象,但也有可能出現操縱股價的行為,證監會對此有何評價?

    答:為避免新股首日爆炒,上海、深圳證券交易所從交易機制、市場監察等方面采取了必要的限制措施,以防范新股炒作風險,保護中小投資者利益。從實施效果上看,有關措施取得了一定成效,新股上市首日爆炒現象得到一定程度地遏制,新股上市初期股價走勢也較為平穩。

    近期一些新股上市首日集合競價結束后即出現“秒停”現象,交易時間較為短暫,但多數新股還是維持了較高的換手率水平。例如,今年以來滬市上市的六只新股上市首日的平均換手率為41.41%。

    需要特別指出的是,交易時間的長短和股價是否存在操縱并無直接和必然的關系。市場操縱行為一直是我會重點打擊的違規行為之一。目前,上海、深圳證券交易所對新股上市初期的異常交易行為,一直進行持續密切監控,并未發現明顯的操縱行為。今后一旦發現涉嫌股價操縱行為,將嚴格查處。

    問:1月17日新聞發布會上,發言人表示有4家公司處在暫緩發行狀態,請問目前進展如何?

    答:上述四家公司中,晶方科技已于1月23日恢復發行,奧賽康、慈銘股份、太平洋石英3家公司目前仍處在暫緩發行狀態。此外,因出現媒體質疑事項,宏良股份1月18日暫緩發行。關于上述IPO企業發行后續具體進展情況,請大家關注每家企業公開披露的具體信息。

    問:有媒體報道稱,近期證監會對有關基金從業人員利用未公開信息交易股票行為進行了調查,證監會對此有何評價?

    答:基金從業人員利用未公開信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益,嚴重損害市場“三公”原則和基金行業的公信力,一直是我會的查處和打擊重點。去年,我會針對基金從業人員利用未公開信息交易股票的違法違規行為,共啟動調查10多起。近期調查結果陸續出來,有部分案件移送公安機關。今后,我會仍將對有悖基金行業誠信基石、侵害基金持有人利益的此類違法違規行為持續保持高壓態勢,切實維護市場“三公”原則。

    問:有媒體報道,日信證券有資管計劃繞道資管業務,將公開募集資金最終投向地產項目。請問證監會對此有何評價?

    答:近日,媒體報道日信證券“楚財1號集合資產管理計劃”有關合規性問題,我會已經關注并要求相關證監局正在進行了解、核實,如發現違法違規行為,我會將依法進行處理。

    下一步,我們將繼續督促所有證券公司加強合規風控管理,確保資產管理計劃的投資范圍、投資比例等符合相關法規規定和資產管理合同、計劃說明書的約定;全面、準確地披露產品特點、投資方向和風險收益特征;充分揭示投資風險,切實保護投資者合法權益。證券公司必須嚴格依法、合規開展資產管理業務,對任何違反資產管理法律法規的行為,我會將依法嚴肅處理。

    問:近年來,鋼鐵、電解鋁等行業出現產能過剩。請問證監會IPO審核時是否會考慮行業因素?是否有新的審核標準?

    答:一直以來,中國證監會積極落實國家宏觀調控政策,支持符合國家產業政策和發行條件的企業發行上市和再融資,鼓勵企業淘汰落后產能,充分發揮資本市場在轉方式、調結構、促增長中的作用。《首次公開發行股票并上市管理辦法》規定,募集資金投資項目應當符合國家產業政策、投資管理、環境保護、土地管理以及其他法律、法規和規章的規定。招股說明書信息披露準則要求發行人披露行業主要法律法規及政策、發行人主要產品生產技術所處的階段等,并要求披露發行人產品或技術面臨被淘汰的風險。中介機構執業規則中要求中介機構核查發行人的生產經營的合法性以及持續經營是否存在法律障礙,并詳細說明發行人存在的主要風險。

    除嚴格執行上述規定外,我會在首次公開發行審核中,密切關注產業政策發展動向,配合國家有關部門落實宏觀調控政策,要求發行人真實、準確、完整、及時披露相關信息。針對傳統產業集中的主板企業審核過程中,我會一直就發行人產業政策的合法性、技改項目的可行性及募投項目批文的合規性征求發改委意見,對于募集資金投向不符合國家產業政策的,不予核準其發行申請。今后,我會將繼續堅持上述原則,并協調有關部門優化落實國家產業政策的相關機制,推動產能過剩行業的轉型和經濟發展方式的轉變。

    問:下一步證監會將在哪些方面對新股發行制度做進一步完善?

    答:下一步,中國證監會將繼續堅持市場化改革方向,全面落實《關于進一步推進新股發行體制改革的意見》,細化相關工作要求,有序推進首次公開發行股票在審企業和新申報企業的審核工作。研究優化現有審核流程。進一步完善首次公開發行審核流程公開制度,提高發行審核環節透明度。強化對發行承銷行為的檢查和抽查,加強發行監管與稽查、司法追責機制的銜接,嚴肅查處違法違規行為。

    問:近期有媒體報道,央行在牽頭制定互聯網金融監管的規定,銀監會、證監會配合,對此,證監會有何評價?

    答:發展互聯網金融,有利于利用現代信息技術,提升金融服務的質量和效率,降低金融交易的成本,緩解中小微企業融資難的問題,我會總體持支持態度。目前,互聯網金融在發展過程中也存在一些問題和風險,需要加以規范和引導。互聯網金融的本質還是金融,應遵守現行金融監管的基本規則;同時,互聯網金融也具有一些不同于傳統金融的特點,需要針對其特點作出有針對性的監管安排。我會將與有關部門互相配合,抓緊研究制定相關規定,促進互聯網金融健康發展。

    問:證監會近期已經對部分機構詢價對象及主承銷商進行了抽查,請問抽查結果如何?

    答:2014年1月,我會統一部署,組織力量對新股發行過程開展了核查,主要抽查了13家主承銷商和44家詢價機構。目前,現場檢查工作已基本完成,我會將對整體情況進行匯總和評估后,將處理結果對外發布。

 
 
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