國家能源局關于做好近期市場監管工作的通知
國能監管〔2013〕259號

各派出機構：
　　現將《國家能源局近期市場監管工作要點》印發你們，請結合地區實際，做好相應工作。有關專項監管工作，將根據需要專題部署。各地在監管工作中遇到的重大問題，請及時報告。
　　附件：閉環監管工作流程圖
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國家能源局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年7月31日

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國家能源局近期市場監管工作要點

　　市場監管工作要按照建立全程閉環監管工作機制的總體要求，不斷完善監管體系、豐富監管手段，圍繞規劃、政策、標準和重大項目落實情況，努力做到依法監管、有序監管，服務能源發展大局。近期，著力開展以下工作：
　　一、加強可再生能源發電的并網消納監管。為提升可再生能源電力消納水平，下半年應加強可再生能源發電全額保障性收購監管，協調做好電網接入工作，著力推進完善相關監管制度。①對于棄風、棄光問題比較突出的地區，派出機構可開展約談約訪，要求電網企業采取有效舉措，在更大范圍內優化協調電量平衡方案，提升消納風電、光伏發電的能力。②對于接入電網矛盾比較集中的地區，協調做好新建可再生能源發電并網相關事宜，深入了解情況，研究分析原因，提出監管建議。③加強可再生能源利用情況監管，特別關注風電利用小時數以及重點地區的棄風、棄水、棄光等情況，調查研究相關問題，及時掌握相關信息。④認真貫徹落實《國務院關于促進光伏產業健康發展的若干意見》，加強后續有關監管工作。
　　二、深化電力調度監管。①抓好運行方式監管，督促調度機構進一步科學合理安排電網運行方式，規范電力調度行為，在保障電網安全的基礎上，促進電力調度“三公”，維護市場主體權益和電力市場秩序。②抓好電力調度交易信息披露監管，鼓勵各派出機構因地制宜開展電力調度信息分析，提高監管效能，發現問題，及時總結，及時處理。
　　三、抓好市場機制的培育和建設。在總結前段市場交易經驗的基礎上，逐步完善交易制度，運用市場機制進行余缺調劑，實現更大范圍的資源優化配置。①推進跨省跨區電能交易。要充分利用電網互聯優勢，促進資源配置和節能減排，促進清潔能源的消納。各區域派出機構應按照跨省跨區電能交易基本規則，結合地區實際制定出臺實施細則，促進合理機制形成。②深化發電權交易。用經濟和市場的方式協調電力企業之間的利益關系。棄水問題比較突出的地區，可積極探索跨省發電權交易，在更大范圍消納清潔能源。③完善調峰調頻考核與補償機制。要發揮大電網優勢，加大跨省區調峰調頻力度，挖掘系統調峰能力，根據抽水蓄能電站調峰填谷的功能定位加強對其運行方式的監管，同時加強火電機組運行管理，鼓勵火電參與深度調峰。有條件的地區應深化調峰調頻考核與補償機制，逐步將風電、水電等納入輔助服務和并網考核，提高電力企業參加調峰調頻的內在動力。
　　四、推進電力用戶與發電企業直接交易。①各派出機構應按照規定支持配合地方政府積極推動直接交易相關工作，制定工作方案和交易規則，并及時跟蹤了解情況，加強日常監管，發現問題，及時查處糾正。②各地應根據當地經濟發展需要和企業的承受能力，合理確定開展直接交易的電量規模，按照東中西部差別化的政策，嚴格市場準入條件，避免將直接交易異化為向特定企業的讓利優惠。③輸配電價已獲批復的地區以及開展電力直接交易條件較好的地區，應抓緊推動相關工作，爭取盡快啟動直接交易。
　　五、強化用戶受電工程市場監管。目前部分地區用戶受電工程“三指定”現象存在反彈趨勢，應建立制度化、常態化監管機制，切實維護用戶受電工程市場秩序。①組織開展用戶受電工程市場開放情況專題調研。通過調查研究、集中約談、召開座談會等形式，對全國用戶受電工程市場開放情況進行全面調查摸底。②依法依規嚴肅查處“三指定”違法違規等行為。對問題嚴重的地區，集中力量開展一次專項監管行動，維護公平公正的市場秩序。③建立防范“三指定”行為的長效機制。從公開披露招標結果入手，研究出臺規范用戶受電工程市場的有關文件，促進用戶受電工程市場的陽光化、規范化及公平開放。
　　六、推動有效控制能源消費增長與節能減排監管。①研究有效控制能源消費增長監管工作的實現方式，發揮監管在能源消費增長預測預警、監督核查、能源審計、市場調劑等工作中的優勢和作用，以控制電力消費增長監管為重點，積極探索有效控制能源消費增長監管。②認真貫徹落實國家大氣污染防治工作方案確定的相關任務，加強火電機組煙氣自動在線監測，加大現役燃煤機組污染排放監控力度，組織開展京津冀魯、長三角、珠三角等重點地區燃煤電廠煙氣污染物排放情況監管調研工作，促進節能減排工作。
　　七、做好成本與價格監管工作。①尚未出臺輸配電價的地區，應按照國務院確定的職責分工，抓緊開展大用戶與發電企業直接交易輸配電價的測算工作，及時提出建議。同時，抓緊研究分電壓等級輸配電價問題。②研究制定脫硫脫硝電價監管辦法，加強對節能減排電價政策執行情況的監管；著手組織核定跨省區輸電線損標準，研究制定監管辦法，規范跨省區電能交易中的線損分攤行為。③組織對跨省跨區電能交易價格政策、基金及附加政策、電價交叉補貼情況進行調查研究，提出完善政策建議。④修改完善輸配電成本核算及監管辦法，開展成本監管核查，強化對電力企業的成本監管。⑤做好成本、價格信息統計匯總和披露工作。組織開展相關課題研究工作。
　　八、開展典型電網工程投資成效分析，對部分跨區域輸電價格進行審核調整。①選取若干具有代表性的交直流輸變電工程，開展造價和運行資料的報送及統計分析工作，組織開展實地調研，剖析造價變化的特點、趨勢及其對電價成本的影響，同時以工程投產運行后的各種數據為基礎，分析工程的主要技術指標、經濟指標和社會效益指標，分析工程運行實效。②對陜西神木送河北南網500kV、山西晉東南-河南南陽-湖北荊門1000kV輸電工程、三峽送出工程等幾條運行多年、核價參數發生變化的跨區送出工程輸電價格進行核查，提出價格調整意見。
　　九、完善供電服務監管，促進解決無電人口用電問題。①做好居民用電監管工作和供電企業業擴報裝行為監管工作，保障居民生活的基本用電需求，促進市場公平開放和供電服務水平持續提升。②各派出機構與當地政府有關部門應建立工作協調機制，配合協調解決《全面解決無電人口用電問題三年行動計劃（2013-2015）》實施中出現的問題，結合供電監管，加強對無電地區電力建設工程實施情況的督促檢查。③對電價及收費政策執行情況進行監管。④加強12398熱線管理，完善投訴舉報有關法規制度，加強信息分析統計并做好定期發布等工作。
　　十、探索油氣、煤炭等行業監管的有效方式。①從調查研究入手，通過走訪、座談等方式，梳理和分析油氣、煤炭等領域的情況和問題，探索監管思路，明確監管重點。②研究制定《油氣管網設施公平開放監管辦法》等規范性文件，選擇部分地區開展油氣管網運營的成本分析試點，著手研究成本價格信息報送辦法，為后續監管工作創造條件。③努力拓展油氣、煤炭監管業務，會同有關部門研究制定電煤交易、油氣管網接入、油氣供應等能源行業相關界面合同示范文本，組織開展電煤合同履約率專項監管調研工作，規范交易，保障市場主體合法權益。
　　十一、加強電力業務資質管理。①完善電力業務許可、承裝（修、試）電力設施許可、電工進網作業許可常態監管機制，進一步規范市場準入和退出行為。研究建立許可證在引導電力結構不斷優化、促進大氣污染防治、淘汰落后產能等方面的有效措施。②對電力企業貫徹落實電力市場準入監管制度情況進行督查。監督電力建設工程項目招投標過程中執行承裝（修、試）電力設施許可制度的情況，嚴肅查處轉包、違規分包等違反許可制度的行為。③對接入縣調的小型發電企業的基本狀況、存在問題及許可制度執行情況進行調查。④加強進網作業電工考試的考務管理，提高電工持證率和續期注冊率。
　　十二、著力行政審批改革后的后續監管。①針對地方審批和企業自主決定的項目，與有關各方建立工作交流和協商溝通機制，及時掌握情況和進展動態，特別是對有關新能源和電網工程項目，應予以重點關注。②建立對重點地區、重點項目的跟蹤分析制度，特別是對新建電源項目接入電網的情況進行監管，做好協調服務。③建立行政執法聯合工作機制，會同相關部門、司局對投訴舉報反映的問題，依法調查處理。